Торговля на рынке ценных бумаг – далеко не новое явление в мировой экономике. Вся профессиональная деятельность, которая осуществляется в этой нише, включает в себя несколько видов, между которыми разделяются отдельные секторы осуществления сделок. Все пространство торговли бумагами охватывает дилерская, брокерская и депозитарная деятельность, клиринг, управление ценными бумагами, организация торговли, ведение реестров и других видов учета, контроль за документацией. Кроме того, активно развивается такая ниша, как алгоритмический трейдинг, когда сделки осуществляются по заданному алгоритму автоматизированной компьютерной системой. Все эти виды деятельности требуют наличия соответствующих доверенностей, сертификаций и других подтверждений полномочий торгующих лиц или фирм.

Ключевую роль в рыночном механизме оборота ценных бумаг играет брокерская деятельность, которая состоит в совершении гражданско-правовых сделок. Объектами их являются ценные бумаги. По сути, брокер является поверенным лицом, который занимается торговлей на основании договора поручения или комиссии, то есть действует от лица клиента. На сегодняшний день брокерские услуги являются очень популярным видом заработка и занимают значительный сектор в общем экономическом процессе.

В профессиональные обязанности брокера входит:

• донесение до ведома клиентов полного объема информации, которая касается планируемых сделок и операций. Брокер не имеет права заключать сделку без ведома клиента или рекомендовать ее заключение без анонсирования всех возможных рисков.
• гарантированное обеспечение сохранности бумаг и средств клиента, а также ведение их подробного учета. Помимо этого, брокер обязан предоставлять своему клиенту регулярные отчеты и выписки, полностью освещающие все колебания и движения бумаг и денег по счетам.
• обеспечение конфиденциальности клиента, его реквизитов и других данных.
• отслеживание состояния рынка и консультирование клиента. Например, в выигрыше будет тот брокер, который отслеживает паи пифов, с целью выявить динамику и разработать стратегию инвестирования, которая в готовом виде предлагается клиенту.

За нарушения в брокерской деятельности (отсутствие необходимых доверительных документов, злоупотребление полномочиями, конфликт интересов, несоблюдение сроков), которые наносят ущерб клиенту брокерской фирмы, предусматриваются взыскания согласно Гражданскому кодексу.